Este documento foi elaborado com base na versão 1.0 do ecrã DM_CVERIFFECHVST

    Validação do Fecho do Mercado de Derivados – Valida se o fecho da sessão no módulo de Derivados já foi efetuada. Apenas aplicável para quem tem este módulo ativo;

    Validação da origem de Inicialização de Saldos – Valida se os saldos financeiros e de conservadoria tem origem interna ou externa;

    Validação da possibilidade de fecho da sessão – Verifica que a sessão existe;

    Verificar se a sessão já se encontra fechada;

    Validação do fecho de sessões anteriores – Verifica que a sessão anterior está fechada;

    Abertura do limite mínimo de sessões – verifica se existem sessões abertas para o número de dias definido no campo Limite Mín. Sessões Abertas;

     Verificação existência de sessões futuras – Verifica se existe sessão seguinte à data que está a ser fechada;

    Abertura do limite mínimo de sessões por praça - verifica se existem sessões abertas por praça para o número de dias definido no campo Limite Mín. Sessões Abertas;

    Verificação existência de sessões futuras para praças com ordens Compra ativas – verifica se existem sessões abertas por praça para praças que tenham ordens de compra ativas no mercado;

     Valida a existência de negócios sem tratamento de Clearing

    Valida se existem negócios sem Clearing até 3 datas sessões, anteriores à sessão aberta

    Verifica se existem efetuados com diferentes Position Accounts

    Verifica se existem efetuados com diferentes status de clearing

     Validação de divergências entre o Montante do efetuado e os negócios respetivos – Verifica se o somatório de todos os negócios está coerente com a quantidade do efetuado. Esta validação é realizada apenas para efetuados no Estado Confirmado;

    Verifica se existem efetuados com estado pendente - Verifica a existência de efetuados com o campo Estado Pendente;

    Validação da existência de negócios ou anulações FIX por tratar.

A validar existência de mensagens FIX por tratar (Form de leitura de negócios FIX Protocol)

   Validação da existência de negócios SifoxRouter por tratar – Verifica a existência de erros nos negócios provenientes da plataforma de negociação; 

    Validação da existência de Taxas Volume por tratar ou com erro.

    Validação da existência de Negócios em que a situação de enviado banco está com erro/pendente.

    Validação da existência de Negócios por enviar para o banco.

    Validação da existência de registos com erros/pendentes nos pedidos de anulação (situação de enviado banco).

    Validação da existência de efetuados por especificar atribuídos a Operadores do Sistema de Negociação

    Validação da existência de efetuados de Dossiers JUMBO por atribuir a Dossiers NORMAIS.

      Validação da existência de movimentos cuja divisa de trabalho é diferente da divisa da conta à ordem – verifica que existem movimentos financeiros, de conservadoria e efetuados em que a divisa do título é diferente da divisa da conta à ordem associada a esse movimento. O mapa associado a este processo é o CEFDIFDIV;

  Validação da existência de A.C. com atrib. de direitos por efetuar – verifica se existem aumentos de capital com o processo de atribuição de direitos por executar;

       Validação da existência de A.C. com exercício de direitos por efetuar - verifica se existem aumentos de capital com o processo de exercício de direitos por executar;

    Validação da existência de negócios por registar, em que o IF é o da personalização – Verifica se a totalidade das compras e vendas registadas em Praças do tipo ‘OTC’ e cujo IF do negócio é o mesmo IF do Owner da aplicação é igual;

    Validação da existência de transferências por registar em que o IF é o OWNER do SIFOX – Verifica se a totalidade das transferências a crédito e a débito é igual para movimentos em que o IF é o do Owner da aplicação;

    Validação da existência de posições a descoberto – Verifica posições de títulos a descoberto para o nº de dias definido no campo Descobertos. O mapa associado a este processo é o CFECHDES;

    Verificação da existência de declarações para Assembleias por emitir – Existem fichas de assembleia cuja data de emissão é inferior ou igual à sessão a fechar que não tem as declarações emitidas;

    Verificação da existência de Processos de Assembleia que já deviam ter finalizado - Existem fichas de assembleia cuja data de assembleia é inferior ou igual à sessão a fechar que ainda não foram finalizadas;

    Verificação da existência de Eventos de AP com o processo de Exercício por executar – valida se existem eventos de Aquisições Potestativas cujo processo de exercício ainda não foi executado;

     Verificação da existência de encargos de ordens enviadas por tratar.

       Verificação da existência de efetuados com encargos passivos maiores do que os ativos – Valida se existem efetuados no Estado Confirmado em que o somatório dos encargos passivos é superior aos encargos ativos. O mapa associado a este processo é o CEFLCTLDENC;

      Verificação da existência de efetuados em Mercado Balcão – Valida se existem efetuados no Estado  Confirmado cujo mercado é OTC.

        Verificação da existência de efetuados com valor de encargos maior que a importância – verifica se existem efetuados de venda em que os encargos ativos são superiores à importância. Esta fase pode ser desativada mediante parametrização. O mapa associado a este processo é o CEFLCTLDIMPENC;

        Verificação da existência de efetuados com valor de encargos ativos a zero – verifica se existem efetuados no estado confirmado, para clientes do tipo particular ou institucional, em que os encargos ativos são iguais a zero. O mapa associado a este processo é o CEFLCTLENCACTZERO;

    Verificação da existência de financiamentos com aproximação do prazo de fim de validade.

     Verificação da existência de registos no Interface Financeiro pendentes ou com erro – Verifica se existem registos pendentes ou com erro para serem inseridos ou alterados no financeiro;

     Verificação da existência de registos no Interface Conservadoria pendentes ou com erro - Verifica se existem registos pendentes ou com erro para serem inseridos ou alterados na conservadoria;

     Verificação da existência de registos nos Limites de Settlement pendentes ou com erro

     Verificação da existência de Agrupadores de Lim. Settlement com exposição a 100% ou superior

    Verificação da execução da Leitura do Ficheiro de Taxas do Mercado Monetário – Verifica se já foi realizada a leitura do ficheiro de indexantes. Esta fase pode ser desativada mediante parametrização;

       Verificação da existência de contas com saldo negativo onde a parametrização da conta não o permite – Existem saldos de cash a descoberto para contas à ordem onde o campo Impede Saldo Líquido Neg.? se encontra assinalado. O mapa associado a este processo é o CFILPFS;

     Verificação da existência de ordens avulso na sessão – Valida se existem ordens na sessão cujo campo Ordem Avulsa? está picado;  

        Controle de Títulos. Códigos nas praças, cotações – Este processo avisa sobre divergências entre a ficha técnica do título e as parametrizações existentes no ecrã de Códigos nas Praças; títulos (cotados) sem cotação há mais de 3 dias e títulos (não cotados) em carteira. O mapa associado a este processo é o STILCTRLTIT;

     Verificação da existência de obrigações com data de próximo rendimento por preencher – Existem obrigações, com data de amortização superior à sessão a fechar, com data de próximo rendimento não preenchida;

    Verificação da existência de efetuados por enviar no processo automático

    Verificação da execução da Geração dos Ficheiros da Instrução 12/2011

    Validação registos Autorizações cujo estado seja Pendente ou em Tratamento

      Verificação de movimentos que não foram passados para o modulo de faturação

     Verificação de operações FOREX por confirmar

      Verifica a existência de intervenientes cujos acordos dupla tributação caducam em 30 dias

      Verificação de que não há transações com apuramento de netting de ITF pendente

    Verifica liquidações (SGDL) relativas a eventos

    Verifica liquidações (SGDL) relativas ao processamento negócios

    Verificação da existência de Warrants ou Obrigações em carteira cuja Data Vencimento/Última amortização é menor ou igual à data aberta – Valida a existência de obrigações em carteira, com data de última amortização menor que a sessão aberta. Valida também a existência de warrants em carteira em que a data de vencimento é menor que a sessão aberta.

Verifica existência de ordens com instruções de liquidação inativas – verifica a existência de ordens para a data sessão com quantidade ativa e cuja instrução de liquidação do dossiê associado está inativa.

Solucionar ocorrências

Se surgir uma mensagem de erro para a qual não encontra solução através do presente manual, deverá entrar em contacto com o ServiceDesk da Finantech.

Este documento contém informação e conceitos resultantes de investigação da Finantech – Sistemas de Informação, S.A., que devem ser guardados confidencialmente. É estritamente proibida a sua reprodução.